2015年4月8日，商務部印發(fā)2015年第12號公告，發(fā)布《自由貿易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)》。近日，商務部外國投資管理司負責人就《辦法》進行了解讀。
一、《辦法》出臺的背景是什么？
答：為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理制度改革，在自由貿易試驗區(qū)(以下稱自貿試驗區(qū))營造國際化、市場化、法治化的營商環(huán)境，2014年12月，全國人大常委會授權，在國務院新批準設立的廣東、天津、福建自貿試驗區(qū)及上海自貿試驗區(qū)擴展區(qū)域內，外商投資準入特別管理措施負面清單)以外的領域，外商投資企業(yè)設立、變更及合同章程審批改為備案管理。
為穩(wěn)妥實施審批改備案，商務部、上海市、廣東省、天津市和福建省商務主管部門及各自貿試驗區(qū)管理機構制訂外商投資備案管理辦法。2015年4月8日，商務部印發(fā)2015年12號公告，發(fā)布《自由貿易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，自發(fā)布之日起30日后實施。
二、《辦法》的主要內容有哪些？
答：《辦法》共20條，分別規(guī)定了備案適用范圍、備案機構、備案方式、備案程序、信息報告、監(jiān)督檢查及誠信管理等內容。
根據國務院印發(fā)的廣東、天津、福建自貿試驗區(qū)總體方案、上海自貿試驗區(qū)深化改革總體方案，以及國務院辦公廳印發(fā)的《自貿試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)》，《辦法》明確了備案適用范圍，并首次引入了“投資實施”的概念。在《辦法》中，投資實施的時間對外商投資企業(yè)設立而言，為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)時間；對外商投資企業(yè)變更而言，涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的，投資實施時間為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照換發(fā)時間，不涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的，投資實施時間為變更事項發(fā)生時間。
《辦法》明確由各自貿試驗區(qū)管理機構(以下簡稱備案機構)負責自貿試驗區(qū)內外商投資事項的備案管理。
按照總體方案確定的“建立一口受理、同步審批的"一站式"高效服務模式”要求，《辦法》明確外國投資者或外商投資企業(yè)可自主選擇在投資實施前或投資實施之后30日內，通過自貿試驗區(qū)一口受理平臺在線填報和提交備案申報表，完成備案程序。對屬于備案范圍的投資事項，備案機構應在3個工作日內完成備案并通知外國投資者或外商投資企業(yè)，在線發(fā)布和共享備案結果信息。
《辦法》確定了自貿試驗區(qū)外商投資信息報告、監(jiān)督檢查和誠信檔案制度。自貿試驗區(qū)內所有的外商投資企業(yè)應于每年6月30日前通過備案系統(tǒng)報送年度投資經營情況。各自貿試驗區(qū)備案機構依法對區(qū)內外商投資企業(yè)實施監(jiān)督檢查。建立外商(港澳臺僑)投資誠信檔案系統(tǒng)，記錄外國投資者和外商投資企業(yè)在備案、登記及投資經營等活動中的誠信信息，并與相關部門共享。
三、《辦法》與2013年上海自貿試驗區(qū)外商投資備案辦法相比有哪些異同？
為保持外商投資管理體制改革措施的延續(xù)性，《辦法》以2013年9月上海市人民政府發(fā)布的《中國(上海)自由貿易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法》為基礎，在總結上海自貿試驗區(qū)一年多實踐基礎上，為進一步發(fā)揮自貿試驗區(qū)在外商投資管理體制改革方面的先行先試作用，《辦法》在以下方面作了改進：
一是將外商投資企業(yè)合同章程備案與企業(yè)設立或變更的登記環(huán)節(jié)脫鉤，即不以備案作為登記的前置條件。
二是引入信息報告制度，區(qū)內所有外商投資企業(yè)均須履行年度報告義務。
三是細化對外商投資的監(jiān)督檢查要求，明確檢查機關、方式、內容，以及對監(jiān)督檢查中發(fā)現問題的處罰措施。
四是建立外商投資誠信檔案系統(tǒng)，在各部門之間實現備案、誠信信息的共享。
通過上述制度安排，在自貿試驗區(qū)內進一步提高外商投資便利化程度，同時，建立起相關部門協(xié)同監(jiān)管的服務機制，對投資者和外商投資企業(yè)而言，落實“法無禁止即可為”，對政府部門而言，則要做到“法無授權不可為”、“法定職責必須為”，營造公開、透明和國際化、市場化、法治化的投資環(huán)境。
自由貿易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)
為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理制度改革，在自由貿易試驗區(qū)(以下稱自貿試驗區(qū))營造國際化、法治化、市場化的營商環(huán)境，經全國人大常委會授權，國務院決定在自貿試驗區(qū)對外商投資實行準入前國民待遇加負面清單的管理模式。為落實改革外商投資管理模式的相關要求，規(guī)范自貿試驗區(qū)外商投資備案管理工作，現公布《自由貿易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)》，自發(fā)布之日起30日后實施。
商務部
2015年4月8日
自由貿易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)
第一條
為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理制度改革，在中國(廣東)自由貿易試驗區(qū)、中國(天津)自由貿易試驗區(qū)、中國(福建)自由貿易試驗區(qū)、中國(上海)自由貿易試驗區(qū)(以下簡稱自貿試驗區(qū))營造國際化、法治化、市場化的營商環(huán)境，根據《全國人大常委會關于授權國務院在中國(上海)自由貿易試驗區(qū)暫時調整有關法律規(guī)定的行政審批的決定》、《全國人大常委會關于授權國務院在中國(廣東)、中國(天津)、中國(福建)自由貿易試驗區(qū)以及中國(上海)自由貿易試驗區(qū)擴展區(qū)域暫時調整有關法律規(guī)定的行政審批的決定》、相關法律、行政法規(guī)及國務院決定，制定本辦法。
第二條
外國投資者在自貿試驗區(qū)投資《自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)》以外領域，外商投資企業(yè)設立、變更(以下統(tǒng)稱投資實施)及合同章程備案，適用本辦法。法律、行政法規(guī)和國務院決定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資實施的時間對外商投資企業(yè)設立而言，為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)時間；對外商投資企業(yè)變更而言，涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的，投資實施時間為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照換發(fā)時間，不涉及換發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的，投資實施時間為變更事項發(fā)生時間。
第三條
自貿試驗區(qū)管理機構(以下簡稱備案機構)負責自貿試驗區(qū)外商投資事項的備案管理。
備案機構通過商務部外商(港澳臺僑)投資備案信息系統(tǒng)(以下簡稱備案系統(tǒng))，開展自貿試驗區(qū)外商投資事項的備案工作。
第四條
外國投資者在自貿試驗區(qū)投資設立企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，外國投資者在取得企業(yè)名稱預核準通知書后，可在投資實施前，或投資實施之日起30日內，登錄自貿試驗區(qū)一口受理平臺(以下簡稱受理平臺)，在線填報和提交《自貿試驗區(qū)外商投資企業(yè)設立備案申報表》(以下簡稱《設立申報表》)。
第五條
屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，可在投資實施前，或投資實施之日起30日內，在線填報和提交《自貿試驗區(qū)外商投資企業(yè)變更事項備案申報表》(以下簡稱《變更申報表》)，辦理變更備案手續(xù)：
(一)投資總額變更；
(二)注冊資本變更；
(三)股權、合作權益變更或轉讓；
(四)股權質押；
(五)合并、分立；
(六)經營范圍變更；
(七)經營期限變更；
(八)提前終止；
(九)出資方式、出資期限變更；
(十 )
(十一)企業(yè)名稱變更；
(十二)注冊地址變更。
其中，依照相關法律法規(guī)規(guī)定應當公告的，應當在辦理變更備案手續(xù)時說明依法辦理公告手續(xù)情況。
第六條
備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項，應按照外商投資管理的相關規(guī)定辦理審批手續(xù)。
第七條
自貿試驗區(qū)內于本辦法實施前已設立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，或自貿試驗區(qū)外的外商投資企業(yè)遷入，且屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，應辦理變更備案手續(xù)，并繳銷《外商(港澳臺僑)投資企業(yè)批準證書》。
第八條
外國投資者或外商投資企業(yè)在提交《設立申報表》或《變更申報表》時承諾，申報內容真實、完整、有效，申報的投資事項符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。
第九條
外國投資者或外商投資企業(yè)在線提交《設立申報表》或《變更申報表》后，備案機構對申報事項是否屬于備案范圍進行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機構應在3個工作日內完成備案，通知外國投資者或外商投資企業(yè)。不屬于備案范圍的，通知外國投資者或外商投資企業(yè)按有關規(guī)定辦理審批手續(xù)。
第十條
備案機構應即時在備案系統(tǒng)發(fā)布備案結果，并向受理平臺共享備案結果信息。
第十一條
收到備案完成通知后，外國投資者或外商投資企業(yè)可向備案機構領取《外商投資企業(yè)備案證明》(以下簡稱《備案證明》)。領取時需提交以下文件：
。ㄒ唬┢髽I(yè)名稱預先核準通知書(復印件)；
。ǘ┩鈬顿Y者或其授權代表簽章的《設立申報表》，或外商投資企業(yè)或其授權代表簽章的《變更申報表》；
。ㄈ┩鈬顿Y者、實際控制人主體資格證明或身份證明(復印件)。
第十二條?
自貿試驗區(qū)外商投資企業(yè)應在每年6月30日前登錄備案系統(tǒng)，填報《外商投資企業(yè)投資經營情況年度報告表》。
第十三條
備案機構對自貿試驗區(qū)外國投資者及外商投資企業(yè)遵守外商投資法律法規(guī)規(guī)定情況實施監(jiān)督檢查。
備案機構可采取定期抽查、根據舉報進行檢查、根據有關部門或司法機關的建議和反映進行檢查，以及依法定職權啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查。
第十四條
備案機構的監(jiān)督檢查內容包括：外國投資者或外商投資企業(yè)是否按本辦法規(guī)定履行備案程序；外商投資企業(yè)投資經營活動是否與填報的備案信息一致；是否按本辦法規(guī)定填報年度報告；是否存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第十五條
經監(jiān)督檢查發(fā)現外國投資者或外商投資企業(yè)存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的情形的，備案機構應以書面通知責成其說明情況，并依法開展調查。經調查確認存在違法行為的，責令其限期整改；情節(jié)嚴重的，備案機構應取消備案，并提請相關部門依法予以處罰。
第十六條
外國投資者、外商投資企業(yè)在備案、登記及投資經營等活動中所形成的信息，以及備案機構和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映其誠信狀況的信息，將納入商務部外商(港澳臺僑）投資誠信檔案系統(tǒng)。
商務部與相關部門共享外國投資者及外商投資企業(yè)的誠信信息。對于備案信息不實，或未按本辦法規(guī)定填報年度報告的，備案機構將把相關信息記入誠信檔案，并采取適當方式予以公示。
誠信信息共享與公示不得含有外國投資者、外商投資企業(yè)的商業(yè)秘密、個人隱私。
第十七條
自貿試驗區(qū)外商投資事項涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按相關規(guī)定辦理。
第十八條
外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在自貿試驗區(qū)投資，視同外國投資者，適用本辦法。
自貿試驗區(qū)內的外資并購、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資、外國投資者以其持有的中國境內企業(yè)股權出資、外商投資企業(yè)境內再投資，應符合相關規(guī)定要求。
第十九條
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿試驗區(qū)投資《自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施(負面清單)》以外領域的，參照本辦法辦理。
第二十條
本辦法自發(fā)布之日起30日后實施。
